充分認識到在受沖突影響和高風險區(qū)域從事礦產(chǎn)開采、交易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險, 并認識到企業(yè)有尊重人權(quán)、不對社會產(chǎn)生負面影響的義務(wù)， CATL承諾采納中國五礦化工進出口商會（CCCMC）發(fā)布的《中國負責任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責管理指南》（以下簡稱《中國指南》）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應(yīng)鏈盡責管理指南》（第三版）（以下簡稱《OECD 指南》），以及《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（以下簡稱《多德-弗蘭克法案》）關(guān)于鎢、錫、鉭、金（以下簡稱3TG）礦產(chǎn)在沖突地區(qū)的管理條例，并將其納入與礦產(chǎn)資源供應(yīng)商簽訂的合同或協(xié)議之中。CATL將廣泛傳播此政策，并且將此政策按照《中國指南》和《OECD指南》在礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈中推行。

與礦產(chǎn)開采、運輸、或交易有關(guān)的嚴重侵權(quán)行為

在高風險區(qū)域開展采購或經(jīng)營活動時，CATL既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實施：?

1.最惡劣形式的童工；（在世界勞工組織1999年最惡劣形式的童工公約（第182號）的第三節(jié)中定義了最惡劣形式的童工，其中（d）條款中規(guī)定了其中一種形式，即“其性質(zhì)或是在其中從事工作的環(huán)境，很可能損害兒童的健康、安全或道德的工作”）

2.任何形式的酷刑、殘暴、不人道和有辱人格的待遇；

3.任何形式的強迫或強制勞動，即以懲罰作為威脅榨取的任何個人的，非自愿提供的勞動或者服務(wù)；

4.其他嚴重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

5.戰(zhàn)爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

對嚴重侵權(quán)行為的風險管理?

如果CATL有合理理由認為該風險存在，即上游供應(yīng)商正從實施上條所規(guī)定的嚴重侵權(quán)行為的任何一方進行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該上游供應(yīng)商的合作。

關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團體

CATL不會容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運輸、交易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運輸、交易、處理或出口為非國家武裝團體提供 “直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關(guān)聯(lián)方購買礦產(chǎn)，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團體或關(guān)聯(lián)方: ?

1.非法控制礦區(qū)，或以其他方式對運輸路線、礦產(chǎn)資源交易地、以及供應(yīng)鏈的上游行為主體進行控制；并/或?

2.在礦區(qū)入口、通往礦區(qū)沿線或礦產(chǎn)資源交易地非法征稅或者勒索錢財或自然資源；并/或

3.對中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索。

對向非國家武裝團體提供直接或間接支持的風險管理

如果CATL有理由認為，上游供應(yīng)商從向非國家武裝團體提供直接或間接支持的任何一方進行采購或與之存在關(guān)系，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。?

關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實陳述?? ? ?

CATL不會直接或間接地提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制索賄，不會為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報礦產(chǎn)資源開采、貿(mào)易、處理、運輸、出口等活動應(yīng)向政府繳納的稅收、費用和特許開采費而行賄。

關(guān)于洗錢

如果CATL有理由認為，存在因開采、交易、處理、運輸或出口在礦區(qū)入口、運輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的洗錢風險，CATL將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

關(guān)于向政府支付的稅收、費用及特許費???

CATL將確保向政府支付所有高風險區(qū)域礦石開采、交易、出口相關(guān)的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動計劃》（EITI）中各項原則對此類支付進行披露。

對行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費用、特許費的風險管理?

根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，CATL承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機關(guān)、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進行合作，本著在合理的時間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負面影響的風險之目的，對績效進行改善或跟蹤。風險降低措施實施六個月未奏效，CATL將中止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。?

關(guān)于職業(yè)健康與安全

在進行采購或生產(chǎn)時，CATL不會獲利于、協(xié)助、便利于任何為其直接和/或間接雇員和/或在其生產(chǎn)現(xiàn)場的任何人員提供威脅到生命的職業(yè)-環(huán)境的一方，或從該方處采購或與之存在關(guān)聯(lián)。?

關(guān)于職業(yè)健康與安全的風險管理

如果CATL有合理理由認為上游供應(yīng)商提供威脅到生命的職業(yè)環(huán)境，或從有該情況的任何一方采購或存在關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

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關(guān)于童工

在開展采購或開展經(jīng)營活動時，CATL將不會雇傭低于東道國法律或法規(guī)規(guī)定的最低工作年齡的兒童, 不會獲利于、協(xié)助或為低于東道國法律或法規(guī)規(guī)定的最低工作年齡的兒童就業(yè)提供便利， 不會從有該情形的任何一方采購或與其有關(guān)聯(lián)。如果東道國沒有相關(guān)的法律或法規(guī)規(guī)定，最低工作年齡為16周歲。

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關(guān)于童工的風險管理

如果CATL有合理理由認為該風險存在，即上游供應(yīng)商存在該情形，或者從存在該情形的任何一方進行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。